自主產(chǎn)品開發(fā)在工業(yè)升級中的全局性意義

　　自主產(chǎn)品開發(fā)在工業(yè)升級中的全局性意義，集中體現(xiàn)在：如果不能緊緊扣住這個重要途徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并以此為中心來組織轉(zhuǎn)型升級的其他努力，中國工業(yè)就不可能繞過先行者的進入壁壘，也無法在西方領(lǐng)先者主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步中獲得主動。換言之，不控制產(chǎn)品開發(fā)，中國工業(yè)就將在產(chǎn)業(yè)演進和國際分工體系中長期處于被動位置，自主發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級就無從談起。
　　首先，提高勞動生產(chǎn)率并不等于提升工業(yè)競爭力：雖然提升競爭力會提高勞動生產(chǎn)率，但反之不然。這是因為，與產(chǎn)品開發(fā)脫節(jié)的生產(chǎn)率提高并不會自動轉(zhuǎn)化為利潤和工資，而更多地意味著成本降低和用戶滿意度的提高。
　　換句話說，如果中國工業(yè)繞開產(chǎn)品開發(fā)而追求效率改進，并為此訴諸工藝創(chuàng)新、生產(chǎn)空間集約利用和設(shè)備更新改造，相對較低的技術(shù)密集度使其更容易受到越南、柬埔寨等發(fā)展中國家同類改進的挑戰(zhàn)，其結(jié)果只能是中國和其他發(fā)展中國家壓縮自身的利潤空間來爭取西方國家的出口市場。這種價格競爭不僅不會導(dǎo)致工資提高和收入增長，反而只能演變?yōu)椤氨荣愓l先觸底”（競次）的無利潤增長。
　　其次，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“高級化”不可能帶來持續(xù)的工業(yè)競爭力。在《規(guī)劃》中，引導(dǎo)外資投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)被作為工業(yè)升級的重要內(nèi)容。這直接導(dǎo)致了目前遍地開花的“云基地”、“LED產(chǎn)業(yè)園”、“現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)”等各種以“產(chǎn)業(yè)升級”為名的“招商引資”。這種政策引導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)招商沖動，在過去三十年間周而復(fù)始地出現(xiàn)在中國的工業(yè)化進程中。但“高級化”熱潮并未給中國工業(yè)帶來“高級”的利潤。相反，過去十年中國制造業(yè)的增加值率不斷下滑：從2000年的46.2%下降到2011年的22.3%。其原因非常簡單：外資只是將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的勞動密集型組裝環(huán)節(jié)放在中國，但構(gòu)成進入壁壘和競爭力的技術(shù)知識仍然頑固地保留在西方工業(yè)體系內(nèi)部。
　　已故的著名創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)家KeithPavitt曾經(jīng)一針見血地指出上述國際產(chǎn)業(yè)分工的一個根本特征：“發(fā)達國家保留了制造業(yè)的全部內(nèi)容，除了制造本身”。這使依賴于國外產(chǎn)品創(chuàng)新的中國企業(yè)不可能通過“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”自動發(fā)展出產(chǎn)品開發(fā)能力，也就無法控制產(chǎn)業(yè)鏈利潤流向。而Pavitt的這句話同時說明：當(dāng)價值鏈高端的技術(shù)知識高度嵌入在跨國公司的組織結(jié)構(gòu)和西方工業(yè)體系內(nèi)部時，通過承接“服務(wù)外包”實現(xiàn)“高級化”的思路同樣是行不通的。這種“外包式升級”路徑充其量只是制造業(yè)“出口導(dǎo)向”模式的變相和延續(xù)，但到目前為止，沒有任何證據(jù)表明服務(wù)外包能夠避免制造業(yè)“出口導(dǎo)向”失利的覆轍。
　　此外，沒有自主的產(chǎn)品技術(shù)作為支持，產(chǎn)業(yè)鏈/價值鏈創(chuàng)新同樣面臨事倍功半的危險。在這里，我們用“產(chǎn)業(yè)鏈/價值鏈創(chuàng)新”涵蓋提高產(chǎn)業(yè)集中度、向上下游拓展、商業(yè)模式開發(fā)、營銷渠道建設(shè)和本土品牌創(chuàng)建等多種升級路徑。這些升級路徑往往與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)。有觀點認為，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)上依賴供應(yīng)商，市場則依賴買家驅(qū)動的全球價值鏈。因此，通過產(chǎn)業(yè)鏈/價值鏈創(chuàng)新獲得全球價值鏈上的議價能力，是這些產(chǎn)業(yè)提升競爭力的主要途徑。但這忽視了兩個問題：
　　第一，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步正在加速：很多傳統(tǒng)部門已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)密集的產(chǎn)品工程型工業(yè)，其中的世界領(lǐng)先企業(yè)也極大地拓展了產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿。但中國自90年代以來以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為中心的技術(shù)政策無助于傳統(tǒng)工業(yè)趕超世界技術(shù)前沿。正因如此，中國的出口噸鋼均價長年不超過進口噸鋼均價的83%，個別年份甚至不及60%。從這樣的技術(shù)基礎(chǔ)開始“產(chǎn)業(yè)鏈/價值鏈創(chuàng)新”，雖然有可能改變“低端混戰(zhàn)”的格局，但并不能自動抵達技術(shù)前沿以解決“高端失守”問題。
　　第二，技術(shù)進步是塑造工業(yè)結(jié)構(gòu)的根本動力：從東亞產(chǎn)業(yè)升級的經(jīng)驗看，雖然產(chǎn)業(yè)升級同時包括技術(shù)轉(zhuǎn)型和市場轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)組織、商業(yè)模式、品牌等產(chǎn)業(yè)鏈/價值鏈手段也的確在產(chǎn)業(yè)升級過程中扮演了重要角色，但“打鐵還需自身硬”，作為根基的技術(shù)升級需要更多努力與更長時間，而產(chǎn)業(yè)鏈/價值鏈創(chuàng)新通常只是聯(lián)結(jié)企業(yè)技術(shù)積累與經(jīng)濟收益的一個橋梁。
　　因此，不論存在多少途徑與選擇，中國的工業(yè)升級都不可能繞開自主產(chǎn)品開發(fā)。但是，對制造企業(yè)而言，產(chǎn)品創(chuàng)新絕非其已有能力的自然延續(xù)：產(chǎn)品開發(fā)的投入更大且不確定性更高，所需的技術(shù)知識和業(yè)務(wù)流程又明顯區(qū)別于中國企業(yè)更熟悉的組裝制造活動。特別是在過去二十年，產(chǎn)品開發(fā)所需的知識基礎(chǔ)持續(xù)拓寬，而產(chǎn)品創(chuàng)新與制造能力的分離難度卻在降低。這進一步增加了后進者獲得技術(shù)競爭力的難度。因此，向自主產(chǎn)品開發(fā)的轉(zhuǎn)型需要跨越很高的壁壘，包括重新定義組織結(jié)構(gòu)和市場關(guān)系，并通過強化的技術(shù)學(xué)習(xí)積累新知識。
　　這意味著，這一戰(zhàn)略性決策的長期性顯然不符合后進者的能力狀況和短期財務(wù)目標。此時，如果依靠純粹的市場機制，多數(shù)中國企業(yè)會在高進入壁壘面前“務(wù)實”地回避產(chǎn)品創(chuàng)新。所以，中國工業(yè)通過產(chǎn)品開發(fā)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的必要條件，是以連續(xù)穩(wěn)定的工業(yè)與技術(shù)政策塑造企業(yè)微觀經(jīng)濟活動：引導(dǎo)企業(yè)戰(zhàn)略并降低其產(chǎn)品創(chuàng)新的財務(wù)風(fēng)險，幫助其克服長期和短期經(jīng)濟目標之間的矛盾。

　　本文將通過對中國車用柴油機工業(yè)發(fā)展的實例，從反面說明自主產(chǎn)品開發(fā)在產(chǎn)業(yè)升級中的重要性。政策保護和市場膨脹的結(jié)合，掩蓋了中國車用柴油機工業(yè)長期形成的產(chǎn)品開發(fā)能力缺口，從而保證了較高的行業(yè)利潤增速。但能力缺口使主機企業(yè)無法應(yīng)對技術(shù)進步和規(guī)制升級的挑戰(zhàn)，而不得不依靠跨國公司來完成產(chǎn)品升級。這使他們不僅無法縮小與世界技術(shù)前沿之間的差距，而且在產(chǎn)品開發(fā)過程中長期依賴外部支持，從而在持續(xù)的技術(shù)進步中喪失了轉(zhuǎn)型主動權(quán)，并最終影響了本土產(chǎn)業(yè)鏈的上下游共同發(fā)展與行業(yè)利潤的可持續(xù)性。在本文下面的部分中，第二節(jié)將首先簡要回顧中國柴油機工業(yè)的發(fā)展歷程，以說明產(chǎn)品開發(fā)能力缺口的歷史根源。第三節(jié)對柴油機技術(shù)演變的介紹將說明整機開發(fā)能力如何成為行業(yè)競爭的關(guān)鍵與基礎(chǔ)。第四節(jié)詳細分析了在行業(yè)技術(shù)進步的背景下，產(chǎn)品開發(fā)能力缺口如何限制著中國車用柴油機工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；結(jié)論部分就支持企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的工業(yè)和技術(shù)政策提出了建議。