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　　一、為什么中國(guó)工業(yè)升級(jí)不可能繞開(kāi)自主產(chǎn)品開(kāi)發(fā)？
　　二、能力缺口的歷史根源
　　三、柴油機(jī)電控技術(shù)的發(fā)展：向復(fù)雜（系統(tǒng)）產(chǎn)品的演變
　　四、困境中的中國(guó)車(chē)用柴油機(jī)工業(yè)五、結(jié)論與政策啟示

　　一、為什么中國(guó)工業(yè)升級(jí)不可能繞開(kāi)自主產(chǎn)品開(kāi)發(fā)？
　　改革開(kāi)放三十多年形成的要素驅(qū)動(dòng)與出口導(dǎo)向相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式正在走向終結(jié)。這使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、打造“中國(guó)經(jīng)濟(jì)2.0”成為政府、學(xué)界、乃至全社會(huì)共同關(guān)心的焦點(diǎn)。但轉(zhuǎn)型升級(jí)絕不是從天上掉下來(lái)的水到渠成，而要求從微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)到宏觀政策把握的全方位轉(zhuǎn)變。二十多年的市場(chǎng)化進(jìn)程，曾經(jīng)一度使宏觀調(diào)控和競(jìng)爭(zhēng)政策在很大程度上代替了必要的產(chǎn)業(yè)政策（其中，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家提供了這一過(guò)程中主要的智力支持）：直至2008年全球金融危機(jī)之后，產(chǎn)業(yè)政策才以“產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃”和“工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃”的形式回歸經(jīng)濟(jì)政策體系，中國(guó)政府才得以按照自己對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理解公開(kāi)、全面地介入微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
　　然而，當(dāng)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理解存在偏差時(shí)，“積極”的產(chǎn)業(yè)政策也有可能成為錯(cuò)失轉(zhuǎn)型升級(jí)機(jī)遇的“幫兇”，甚至將整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展引入歧途：今天社會(huì)各界對(duì)“四萬(wàn)億后遺癥”的討論就充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。而在2011年底頒布的《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃(2011~2015)》（下文簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》）中也反映了類(lèi)似的問(wèn)題：在這一規(guī)劃中，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重點(diǎn)任務(wù)涵蓋了“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力”、“加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)改造”、“促進(jìn)工業(yè)綠色低碳發(fā)展”、“實(shí)施質(zhì)量和品牌戰(zhàn)略”等八項(xiàng)內(nèi)容，并分別賦予其“重要”、“關(guān)鍵”的角色，以求兼顧工業(yè)結(jié)構(gòu)的方方面面。這種任務(wù)清單使產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)在某種意義上變成了不分主次的“眉毛胡子一把抓”。那些繞不過(guò)去、并決定其他環(huán)節(jié)有效性的轉(zhuǎn)型關(guān)鍵環(huán)節(jié)被淹沒(méi)在政策“雜燴”之中，這勢(shì)必不利于政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但是，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)兼具“穩(wěn)增長(zhǎng)”與“調(diào)結(jié)構(gòu)”的雙重使命，并一再遭遇以美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的政策圍堵，這又要求我們必須下大力氣扣緊轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)：只有緊緊圍繞這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)來(lái)組織有限的政策資源，才能一鼓作氣完成工業(yè)升級(jí)、跳過(guò)中等收入陷阱。
　　本文將通過(guò)中國(guó)車(chē)用柴油機(jī)工業(yè)的反面例證說(shuō)明：與其他“重點(diǎn)任務(wù)”相比，對(duì)技術(shù)、尤其是核心技術(shù)的鉆研，即“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力”是中國(guó)工業(yè)升級(jí)過(guò)程中最重要、最艱巨、并具有全局性意義的任務(wù)；其中，本土企業(yè)的自主產(chǎn)品開(kāi)發(fā)是學(xué)習(xí)外國(guó)技術(shù)、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的最有效途徑，它也因此成為中國(guó)工業(yè)升級(jí)的微觀基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這意味著，中國(guó)的工業(yè)升級(jí)不可能繞過(guò)自主產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，這需要中國(guó)政府采取更加積極的政策來(lái)構(gòu)建長(zhǎng)期穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，降低本土企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，從而使自主產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的切入點(diǎn)和突破口。
　　（一）自主產(chǎn)品開(kāi)發(fā)是實(shí)現(xiàn)工業(yè)升級(jí)的重要途徑
　　為了說(shuō)明“中國(guó)工業(yè)升級(jí)不可能繞開(kāi)自主產(chǎn)品開(kāi)發(fā)”這個(gè)道理，我們需要首先明確轉(zhuǎn)型升級(jí)的目標(biāo)是什么。一個(gè)籠統(tǒng)的回答是提升中國(guó)工業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。那么何為“工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”？對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力最著名的定義來(lái)自1984年美國(guó)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力總統(tǒng)委員會(huì)的一份背景報(bào)告，即“在自由公平的市場(chǎng)環(huán)境中，一個(gè)國(guó)家提供經(jīng)得起國(guó)際市場(chǎng)檢驗(yàn)的產(chǎn)品與服務(wù)的能力，這種能力使其能夠維持并提高居民的真實(shí)收入，而不必為進(jìn)入市場(chǎng)去降低工資”。這一界定清晰地刻畫(huà)了“競(jìng)爭(zhēng)力”的三個(gè)基本特征：市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、收入增長(zhǎng)和可持續(xù)性。這影響了此后大批學(xué)者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的認(rèn)識(shí)。其中，有學(xué)者據(jù)此將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)分為“高質(zhì)量活動(dòng)”和“低質(zhì)量活動(dòng)”：二者的區(qū)別在于能否實(shí)現(xiàn)報(bào)酬遞增與技術(shù)變化，其中前者源自大規(guī)模生產(chǎn)性投資，而技術(shù)變化則是長(zhǎng)期研發(fā)的結(jié)果。換句話說(shuō)，資本密集度和技術(shù)密集度是進(jìn)行高質(zhì)量活動(dòng)的重要進(jìn)入壁壘，這種進(jìn)入壁壘為發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位提供了保障，也使其有條件將產(chǎn)出收益最大程度地轉(zhuǎn)化為自主支配的利潤(rùn)和工資。而對(duì)后進(jìn)者而言，無(wú)論是后進(jìn)國(guó)家還是后進(jìn)企業(yè)，只有跨過(guò)資本與技術(shù)壁壘、進(jìn)入高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，才能獲得實(shí)實(shí)在在的工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，轉(zhuǎn)型升級(jí)才不是一句空話。
　　其中，自主產(chǎn)品開(kāi)發(fā)—推出新產(chǎn)品并改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品———是跨越資本與技術(shù)壁壘最有效的方式。因?yàn)樽灾鳟a(chǎn)品開(kāi)發(fā)需要后進(jìn)者提出自己的產(chǎn)品概念，這為其：1）鉆研和改造西方技術(shù)指明了方向，從而提高了知識(shí)積累的效率，這是跨越技術(shù)壁壘、占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高端（“調(diào)結(jié)構(gòu)”）的必要條件；2）創(chuàng)建新的競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)、自主開(kāi)辟價(jià)值鏈、甚至重塑產(chǎn)業(yè)格局與邊界創(chuàng)造了可能，這是擺脫價(jià)格戰(zhàn)干擾和領(lǐng)先者束縛、獲得高收入（“穩(wěn)增長(zhǎng)”）、加速資本積累的起點(diǎn)。而反復(fù)試錯(cuò)冒險(xiǎn)的開(kāi)發(fā)實(shí)踐使后進(jìn)者逐漸積累起自身的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，這種經(jīng)驗(yàn)是他們提升技術(shù)密集度、適應(yīng)外部技術(shù)變化、最終主動(dòng)參與和發(fā)動(dòng)技術(shù)變化的必要條件。總而言之，自主產(chǎn)品開(kāi)發(fā)為追趕者開(kāi)辟了更加廣闊的發(fā)展空間，并成為他們學(xué)習(xí)外國(guó)技術(shù)的最佳途徑和工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。